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基金销售牌照申请

基金销售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。 2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的..

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发布时间:2019-04-14 热度:

基金销售牌照申请


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基金销售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。
  2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。
  基金销售牌照的资格条件
  为依法设立的、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。
  有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
  注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
  股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。
  没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
  高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历。
  取得基金从业资格的人员不少于10人。
  如何办理基金销售牌照?
  独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格应当具备下列条件:
  (一)为依法设立的、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
  (二)有符合规定的经营范围;
  (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
  (四)股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
  (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
  (六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
  (七)取得基金从业资格的人员不少于10人。
  第十六条 独立基金销售机构以形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。
  企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
  (一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
  (二)最近3年没有受到刑事处罚;
  (三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
  (四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
  (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
  自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
  (一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
  (二)最近3年没有受到刑事处罚;
  (三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
  (四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
  (五)无到期未清偿的数额较大的债务;
  (六)最近3年无其他重大不良诚信记录。
  基金销售牌照和公募牌照的区别
  基金销售牌照:2000万以上实缴注册资本及基金销售牌照资格的其他条件。
  公募牌照
  实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。
  最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
  具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好。
  最近3年经营状况良好,财务稳健;公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效。
  诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。
  为基金业协会会员。
  中国证监会规定的其他条件。
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